关于规范股权投资企业及股权投资管理企业发展

各市、县(市、区)发展和改革委(局)、工商行政管理局、金融工作办公室:
    为明确山西省股权投资企业及股权投资管理企业的注册登记和监督管理,规范行业健康发展,根据国家相关法律法规及我省实际,现通知如下:
    一、登记注册
    1.股权投资企业(包括创业投资企业和风险投资企业,下同)及股权投资管理企业(包括创业投资管理顾问企业,下同)应当遵照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等有关规定的要求设立。
    2.工商行政管理部门依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等有关规定为股权投资企业和股权投资管理企业办理注册登记和企业年度报告公示工作。
    3.公司制股权投资企业名称核准为:“xx股权(或创业)投资股份有限公司”或“xx股权(或创业)投资有限公司”;  合伙制股权投资企业名称核准为:“xx股权(或创业)投资合伙企业(应当标明‘有限合伙’)”。
    公司制股权投资管理企业名称核准为“xx股权(或创业)投资管理股份有限公司”、“xx股权(或创业)投资管理有限公司”或“xx私募投资基金管理股份有限公司”、“xx私募投资基金管理有限公司”;合伙制股权投资管理企业名称核准为“xx股权(或创业)投资管理合伙企业(应当标明‘特殊普通合伙’或者‘有限合伙’)”、或“xx私募投资基金管理合伙企业(应当标明‘特殊普通合伙’或者‘有限合伙’)”。
    股权投资企业和股权投资管理企业的注册名称国家另有规定的,从其规定。
    4.股权投资企业的经营范围核准为:对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务。
    股权投资管理企业经营范围核准为:受托管理股权投资企业,从事投资管理及相关咨询服务。
    创业投资企业及创业投资管理企业的经营范围按照《创业投资企业管理暂行办法》(国家发展和改革委员会令第39号)“第十二条”的相关规定进行核准。
    上述企业不得兼营其他业务。
    5.股权投资企业中单个投资人最低出资额应符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及《创业投资企业管理暂行办法》的相关规定,不得低于100万元人民币。
    6.新设立的股权投资企业和股权投资管理企业,经营期限暂核定为6个月。股权投资企业和股权投资管理企业应依照《私募投资基金监督管理暂行办法》,在中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)完成登记备案,凭中基协颁发的“私募投资基金管理人登记证书”或“私募投资基金备案证明”,申请办理营业执照延期。逾期未能办理登记备案手续的,应及时向山西证监局报告,经山西证监局审核同意并出具相关证明后,可延长经营期限,最长不超过6个月。
    二、监督管理
    7.中国证监会山西监管局(以下简称“山西证监局”)依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定,对在山西辖区设立的包括股权投资企业、股权投资管理企业、创业投资企业等在内的私募投资基金机构和其业务实施监督管理。山西省投资基金业协会(以下简称“省基金业协会”)依照相关法规及协会自律规则,对在山西辖区设立的包括股权投资企业、股权投资管理企业等在内的私募投资基金业开展行业自律管理,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
    8.本通知下发前,依照《山西省股权投资企业注册备案监管暂行办法》(晋发改财金发[2012]2760号)成立的股权投资企业及股权投资管理企业,其登记备案参照本通知第6条执行;如因经营期限过期无法完成登记备案的,应及时向山西证监局报告,经山西证监局审核同意并出具相关证明后,可延长经营期限,最长不超过6个月。
    已登记注册的从事股权投资或创业投资的投资类公司,应按本通知要求予以规范。
    9.山西证监局依法加大对省内以股权投资、创业投资等私募基金名义开展非法集资活动的打击力度。涉嫌非法集资的,按照处置非法集资相关规定执行。
    三、建立部门信息共享机制
    10.山西证监局与省发改委、省工商局、省金融办等省内相关部门建立信息共享和协调合作机制,定期汇总分析山西辖区股权投资企业及股权投资管理企业情况,及时交流相关信息。
    11.省基金业协会应于每周第一个工作日向山西省工商行政管理局了解新登记注册的股权投资企业及股权投资管理企业情况,做好统计和后续自律管理工作,并定期将相关信息报送省发改委、省金融办及山西证监局。
                                               中国证监会山西监管局
                                             山西省发展和改革委员会
                                               山西省工商行政管理局
                                          山西省人民政府金融工作办公室
                                                                              2014年12月25日